제1편 법집행기관 조사절차 및 처벌의 종류 1

01 검찰·경찰……………………………………………………………………………………….3
가. 검경 수사의 일반원칙…………………………………………………………….. 12
나. 검경의 수사절차 ……………………………………………………………………. 18
다. 수사결과 처리……………………………………………………………………….. 31

02 금융감독원…………………………………………………………………………………….42
2-1. 금융회사 검사 ………………………………………………………………………….. 44
가. 검사대상 및 검사 유형……………………………………………………………. 44
나. 금융회사 검사절차…………………………………………………………………. 48
다. 검사결과 조치의 종류…………………………………………………………….. 61
라. 금융회사 임직원의 제재를 결정하는 구체적인 기준…………………… 68
2-2. 자본시장 불공정거래 조사 ………………………………………………………. 76
가. 일반적인 절차 및 증권선물위원회……………………………………………. 81
나. 금융감독원의 불공정거래 조사절차 …………………………………………. 87
다. 불공정거래 행위에 대한 조치의 종류……………………………………….. 97
라. 불공정거래 행위에 대한 조치의 구체적인 기준……………………….. 102
2-3. 분식회계 조사 ……………………………………………………………………….. 105
가. 조사절차 …………………………………………………………………………….. 108
나. 심사·감리결과 제재의 종류 ………………………………………………….. 113

03 공정거래위원회………………………………………………………………………….. 115
가. 주요 업무 …………………………………………………………………………… 118
나. 조사절차 …………………………………………………………………………….. 120
다. 조사결과 조치……………………………………………………………………… 135

04 감사원………………………………………………………………………………………… 144
가. 주요 업무 …………………………………………………………………………… 146
나. 감사절차 …………………………………………………………………………….. 148
다. 감사결과 조치……………………………………………………………………… 155

제2편 피조사자로서 유의할 점과 권리 165

01 평상시 업무처리 단계…………………………………………………………………. 169

02 조사기관의 조사착수 인지 단계………………………………………………….. 173

03 조사기관의 조사진행 단계………………………………………………………….. 184
3-1. 출석요구시 대처방법 …………………………………………………………….. 184
3-2. 변호인의 조력권과 선임시 고려사항………………………………………. 189
3-3. 피조사자 조사·문답시 유의사항과 권리………………………………… 205
3-4. 기초적인 조사기법 …………………………………………………………………. 222
3-5. 과학조사기법과 디지털 조사………………………………………………….. 229
가. 법원 판결 사례로 알아보는 과학수사……………………………………… 231
나. 검찰청의 과학수사……………………………………………………………….. 237
3-6. 건강관리와 언론대응 ……………………………………………………………… 243
3-7. 체포와 구속시 유의사항과 권리……………………………………………… 247

04 조사종료 후 처벌 결정 단계……………………………………………………….. 262

제3편 위반하기 쉬운 금융법규 269

01 일상생활 속 위반하기 쉬운 금융법규………………………………………….. 275
1-1. 개인정보보호법상 개인정보보호 규제……………………………………. 275
1-2. 금융실명법상 차명거래 금지 규제………………………………………….. 302
1-3. 보험사기방지특별법상 보험사기 규제……………………………………. 316
1-4. 외국환거래법상 외국환거래 규제…………………………………………… 333

02 상장회사 임직원 및 증권투자자가 유의하여야 할 금융법규………… 346
2-1. 자본시장법상 미공개정보 이용 행위 규제 ……………………………… 346
2-2. 자본시장법상 시장질서 교란행위 규제…………………………………… 378
2-3. 자본시장법상 단기매매차익의 반환 의무……………………………….. 398
2-4. 외감법상 분식회계 규제…………………………………………………………. 418

색인 ………………………………………………………………………………………………… 427